民生证券股份有限公司

            关于江苏图南合金股份有限公司

(相关资料图)

保荐机构名称：民生证券股份有限公司             被保荐公司简称：图南股份

保荐代表人姓名：梅明君                   联系电话：021-60453980

保荐代表人姓名：范信龙                   联系电话：021-60453980

现场检查人员姓名：梅明君、王峰

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2022 年 12 月 13 日

一、现场检查事项                                      现场检查意见

（一）公司治理                                   是       否   不适用

现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监事

会三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，

对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查

                                          是

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                                          是

规范性文件和交易所相关业务规则履行职责

                                                      不适用

息披露义务

                                                      不适用

相应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：查阅相关的董事会记录；查阅审计委员会会议决议、内部审计部门

提交的工作计划和报告；查阅公司内部控制评价报告；查阅募集资金专户的银行对

账单、明细账等

                                          是

门（如适用）

                                   不适用

部审计部门

                               是

用）

                               是

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

                               是

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问      是

题等（如适用）

                               是

情况进行一次审计（如适用）

                               是

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                               是

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                               是

部控制评价报告（如适用）

                               是

立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司

的实际情况是否一致；查阅投资者来访的记录资料

                               是

信息披露管理制度的相关规定

                               是

载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度是否完备，各项信息披露是否与实际情

况一致，查阅公司提供的关联方清单，结合财务报表、大额资金往来等核查是否存

在遗漏的关联交易事项

                             是

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                             是

间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                             是

义务

                                     不适用

务

                                     不适用

债务等情形

                                     不适用

应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；查阅

募集资金三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单；查阅公司定期报告，现场

查看募集资金投资项目实施情况

                             是

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资

                                     不适用

金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险

投资

                             是

效益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司披露的定期报告、检查部分会计科目对应的合同、原始凭

证等。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、

临时报告等信息披露文件

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重

大合同、大额资金支付记录及相关凭证

或者风险

                                 不适用

相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无

（以下无正文）

  （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于江苏图南合金股份有限公司

  保荐代表人：

           梅明君         范信龙

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